1314酒色网 国联研发变调夹杂A,国联研发变调夹杂C: 国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

心电图 偷拍 国联研发变调夹杂型证券投资基金     更新招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金照管东说念主：国联基金照管有限公司 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                 国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                      要害辅导   国联研发变调夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融研发创 新夹杂型证券投资基金改名而来，中融研发变调夹杂型证券投资基金的召募申 请经中国证监会 2021 年 11 月 8 日证监许可〔2021〕3545 号文注册。   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他接洽法律法例端正召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集出息和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、照管风险、 合规风险、本基金的私有风险等。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及基金居品贵寓纲目等信息裸露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金属于夹杂型证券投资基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于货币市集基金、债券型基金。   本基金除了投资于 A 股市集优质企业外，还可在法律法例端正的范围内投资 香港联合往复所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往复法令等相反带来的私有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可平时往复，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。本基金投资于港股的具体风险烦请查阅本招募说明书 的风险揭示章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。                     第 1 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金投资资产辅助证券，主要包括资产典质贷款辅助证券（ABS）、住房 典质贷款辅助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产辅助证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为辅助的证券，所面对 的风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，会面对与境内上市往复股票投资的共同 风险，还可能面对与存托凭证刊行及往复机制相关的私有风险。   基金照管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，何况中耐久持有。   基金照管东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎郁闷的原则照管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔发扬，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保 证。   基金照管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金照管东说念主对本招募说明书的“要害辅导、第三部分 基金照管东说念主、第五部分相关服务机构、第二十三部分其他应裸露事项”等内容 进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 15 日，接洽财务数 据和净值发扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第一部分 序言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露照管办法》（以下简称“《信息 裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照管端正》（以 下简称“《流动性风险照管端正》”）和其他接洽法律法例的端正，以及《国 联研发变调夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者重 大遗漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由本 基金照管东说念主解释。本基金照管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                  第 4 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 品贵寓纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时时 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 168 页                  国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照管办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 义务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资照管办法》及相关法律法例端正，不错投资于 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资照管办法》及相关法律法例端正，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务                     第 6 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东说念主刚烈了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国联基金照管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所照管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得杰出 3 个月 的平时往复日 通达日 （若本基金参与港股通往复且该干事日为非港股通往复日时，则基金照管东说念主有 权根据实践情况决定本基金暂停申购、赎回及转机业务并公告）                   第 7 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法令》，是由基金照管东说念主制定并时时更正，表率基金照管东说念主所照管的通达式证 券投资基金登记方面的业务法令，由基金照管东说念主和投资东说念主共同顺服 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告端正的条件，肯求将其持有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额转机为 基金照管东说念主照管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 圳证券往复所设立的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖沪 港通、深港通端正范围内的香港联合往复所上市的股票 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精打细算 收款项过甚他资产的价值总和                  第 8 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布基金份额净 值和基金份额累计净值 不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 不收取认/申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产辅助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或往复的债券等 份额净值的方式，将基金救济投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险照管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减                  第 9 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件               第 10 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金照管东说念主  一、基金照管东说念主概况     称号      国联基金照管有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百    注册地址             汇广场 31 层 02-04 单元             北京市东城区随意门外大街 208 号玖安广场 A 座 11    办公地址             层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册本钱     7.5 亿元             国联证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海融    股权结构             晟投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间     持续规划     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    接洽东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金照管东说念主董事   葛小波先生，董事，工商照管硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实施董事、总司理、党委副文告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产照管有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所往复委员会副主任委员、管帐准则委员会本钱市集委员会 委员、中国工业融合经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险遏抑部副总司理和 实施总司理，往复与繁衍居品业务部、规划财务部、风险照管部、国际业务及                   第 11 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 固定收益业务行政负责东说念主，实施委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金照管有限公司、中信证券投资 有限公司、中信产业投资基金照管有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会变调委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱照管集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金照管有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产照管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事扶植部等部门；公司防守长、总司理。   张焕南先生，董事，照管科学与工程硕士。现任国联基金照管有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、辩论室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金照管有限公司党委文告、董事长。曾兼任民生加银资产 照管有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金照管有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金照管有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，疏淡董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职老师，中国首席经济学家论坛辩论院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，疏淡董事，照管学博士。现任清华大学经济照管学院变调创 业与策略系老师。曾任广东省珠海市江海电子公司制造照管部司理。   陈丽华女士，疏淡董事，照管学博士。现任北京大学光华照管学院照管科 学与信息系老师、博士生导师；北京大学流通经济与照管辩论中心实檀越任；                 第 12 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 北京大学联泰供应链辩论与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国照管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国变调通达 40 年物流行业特殊孝顺民众； 供应链变调与应用国度策略课题组中枢民众；科技部国度高新区民众等。曾在 中国科学院数学与系统科学辩论院从事博士后辩论。   （2）基金照管东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险照管部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险照管负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金照管有限公司风险照管部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产照管有限公司。   （3）基金照管东说念主高档照管东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，防守长，工商照管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金照管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、防守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司防守 长。   马荣荣女士，副总裁，工商照管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票照管部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票照管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产照管总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产照管总部总司理助理兼金融市集部司理、资产照管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业照管硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司规划财务部财务司理；长盛基金照管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、防守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金照管有限公司信息技能部高档司理；                   第 13 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 浦银安盛基金照管有限公司信息技能部总司理；永赢基金照管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级辩论员、往复员；摩根斯坦利投资照管公司投资司理；中原基金照管有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   甘传琦先生，中国国籍，毕业于北京大学金融学专科，辩论生、硕士学位， 具有基金从业经验。2010 年 7 月至 2017 年 3 月历任博时基金照管有限公司辩论 员、高档辩论员、基金司理助理。2017 年 4 月加入公司，现任权益投资部联席 总司理。现任本基金（2023 年 03 月起于今）、国联产业升级天真配置夹杂型证 券投资基金（2017 年 06 月起于今）、国联沪港深大消费主题天真配置夹杂型发 起式证券投资基金（2018 年 02 月至 2020 年 09 月）、中融强国制造天真配置混 合型证券投资基金（2018 年 02 月至 2018 年 11 月）、国联医疗健康精选夹杂型 证券投资基金（2018 年 09 月至 2020 年 09 月）、国联新经济天真配置夹杂型证 券投资基金（2020 年 03 月起于今）、国联创业板两年如期通达夹杂型证券投资 基金（2020 年 08 月至 2023 年 11 月）、国联成长优选夹杂型证券投资基金 （2020 年 11 月至 2021 年 12 月）、国联产业趋势一年如期通达夹杂型证券投资 基金（2020 年 12 月至 2023 年 04 月）、国联行业时尚 6 个月持有期夹杂型证券 投资基金（2021 年 02 月至 2023 年 04 月）、国联高质料成长夹杂型证券投资基 金（2021 年 11 月起于今）、国联上风产业夹杂型证券投资基金（2022 年 01 月 至 2023 年 03 月）、国联成永劫尚一年持有期夹杂型证券投资基金（2022 年 04 月起于今）、国联先进制造夹杂型证券投资基金（2024 年 07 月至 2024 年 10 月）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会                       第 14 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  主席：郑玲女士，公司总裁助理、辩论部总司理；  委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险照管部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益往复部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：闫军先生，公司总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收辩论部总司理；沙月女士，固收辩论部联 席总司理；赵丹婷女士，风险照管部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 往复部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险照管 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益往复部总司理。  三、基金照管东说念主的职责  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎郁闷的原则照管和运 用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互疏淡，对所照管的不同基金分 别照管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选恰当合理的顺次使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                  第 15 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正揣度并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正，履行信息披 露及回报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予 守密，不向他东说念主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽                   第 16 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金事务的步履承担使命；  （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律步履；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金照管东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息裸露办法》等法律法例的步履，并承诺 建立健全里面遏抑轨制，遴选灵验顺次，驻扎犯警步履的发生。   （1）将基金照管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事相关的往复举止；   （7）粗鲁职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会端正退却的其他步履。 家接洽法律法例及行业表率，诚笃信用、郁闷尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章规划；   （2）违反法律法例、基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；                 第 17 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （6）粗鲁职守、滥用权力，不按照端正履行职责；  （7）知道在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或知道因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的往复举止；  （8）协助、接受寄予或以其他任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券往复；  （9）违反证券往复所业务法令，利用对敲、倒仓等罪人技能主宰市集价钱， 扰乱市集纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息裸露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗成份；  （12）以不耿介技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。  （1）依照接洽法律法例和基金合同的端正，本着郁闷严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行灵验的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽端正， 知道在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关 的往复举止；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过甚他举止。  五、基金照管东说念主里面遏抑轨制  （1）健全性原则。里面遏抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个法式；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验实施；  （3）疏淡性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对疏淡，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；                  第 18 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划照管方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。  公司的风险照管体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面遏抑系统和辅助其灵验性承担最终使命，公司照管层对 里面遏抑轨制的灵验实施承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险照管部负责监察公司的风险照管顺次的实施。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面遏抑、风险照管， 从而遏抑公司的举座运营风险；  （2）防守长：疏淡欺骗防守权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险照管委员会：主要负责辩论审议公司合规照管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）开拓等里面照管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，辩论处理要害情况和风险事件等业务风险照管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察干事，如期或不如期对公司 风险照管政策和顺次的实施情况进行监督查验；  （6）风险照管部：通过投资往复系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往复等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规遏抑；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和遏抑；  （7）业务部门：风险照管是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险照管法式，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时回报的义务；  （8）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险照管理念，培养全体职工的 风险堤防强劲，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险强劲贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭干事中发现 的风险隐患或风险问题实时回报、反馈的义务。                  第 19 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  为加强里面遏抑，灵验地堤防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，调遣公司及股东的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金照管公司里面遏抑带领意见》等法律、法例和《公司章 程》，并勾通公司实践情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面遏抑轨制由基本照管轨制、部门业务规章、业务操作端正等部分 组成。基本照管轨制包括公司内控大纲和风险遏抑轨制、投资照管轨制、财务 照管轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技能照管轨制、档案照管轨制、 东说念主事照管轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及干事回报序列等方面的具体端正。业务操作端正是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、确定、表率、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有适合的组织和授权，确 保监察稽核干事是疏淡的，并得到高管东说念主员的辅助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复聚拢，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和堤防风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自干事领域中的风险隐患上报，以堤防 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、回报、辅导法式。公司建立了内控及风 险照管委员会，使用适合的法式，阐发和评估与公司运作接洽的风险；公司建 立了从下到上的风险回报法式，对风险隐患进行层层呈文，使各个档次的东说念主员 实时掌捏风险景况，从而以最快速率作念出决策。  基金照管东说念主特别声明以上对于里面遏抑轨制的裸露真正、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不断完善里面遏抑轨制。                  第 20 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织面孔：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   接洽东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制买卖银行，亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的 一家当代金融企业。 券往复所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置变调，成 为国内首家实施股权分置变调的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往复所挂牌上市。上市以来，中国民生银 行不断完善公司治理，鼎力鼓动变调转型，持续变调买卖模式和居品服务，致 力于成为一家“让东说念主信托、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士辩论生，具有基金托管 东说念主高档照管东说念主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管 理等干事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部照管经历。曾任中国工商 银行总行资产托管部营销民众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管经验，成为                        第 21 页 共 168 页                  国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地阐明后发上风，鼎力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资 产托管部从成立来源就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托 管服务的原则，高来源地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部面前共 有职工 101 东说念主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员 器用有硕士以上学位。    中国民生银行对峙以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实” 的规划理念，依托丰富的资产托管教化、专科的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民 生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机 构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部永恒对峙以客户为中心， 悉力于为客户提供全面的详细金融服务。对内鼎力整合行内资源，对外庸俗搭 建客户服务平台，向千般托管客户提供专科化、升值化的托管详细金融服务， 得到各界的充分认同，也在市集上竖立了致密品牌形象，成为市集上一家有特 色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的 “2020   年度企业年金和待业金居品信息回报干事优秀照管机构”奖，连气儿三 年蝉联中央国债登记结算有限使命公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评 《金融答理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》 “2023 年度了得资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务创 新银行”奖。    为止 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信稳重得利债券型证券投资 基金、中银新趋势天真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈天真配置夹杂型证 券投资基金等共 342 只证券投资基金，基金托管范围 13，550.60 亿元。    (二)基金托管东说念主的里面遏抑轨制    (1)建立完竣、严实、高效的风险遏抑体系，形成科学的决策机制、实施机 制和监督机制，堤防和化解规划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财 产的安全完竣。    (2)鼎力培育合规文化，自发形成遵法规划、表率运作的规划念念想和规划理                     第 22 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 念，严格遏抑合规风险，保证资产托管业务相宜国度接洽法律法例和行业监管 法令。  (3)以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程遏抑为着眼点，以先进的信息技能技能为依托，建立全面、 系统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患、保证业务稳健运 行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息真正、准确、完竣、实时。  总行高档照管层负责部署全行的风险照管干事。总行风险照管委员会是总 行高档照管层下设的风险照管专科委员会，对高档照管层负责，辅助高档照管 层履行职责。资产托管业务风险遏抑干事在总行风险照管委员会的统一部署和 带领下开展。  总行各部门细腻配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与 单干如下：总行风险照管部手脚总行风险照管委员会秘书机构，是全行风险管 理的统筹部门，对资产托管部的风险遏抑干事进行带领；总行法律合规部负责 资产托管业务项下的相关合同、公约等法律性文献的核定，对业务开展进行合 规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括 如期里面审计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉 风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险遏抑应相宜和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。  (2)全面性原则。风险遏抑遮蔽托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各法式。  (3)灵验性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力调遣里面遏抑轨制的灵验执 行，任何东说念主都莫得超越轨制拘谨的权力。  (4)驻扎性原则。必须竖立“驻扎为主”的照管理念，遏抑资产托管业务中 风险发生的源泉，驻扎于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险遏抑轨制的制定应当具有前瞻性，何况 跟着托管部规划策略、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律法例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，                     第 23 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 堵塞缝隙。  (6)疏淡性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对疏淡性。风险合规管 理中心是资产托统带下设的实施机构，不受其他业务中心和个东说念骨干与。业务操 作主说念主员和查验东说念主员严格分开，以保证风险遏抑机构的干事不受搅扰。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡顺次来摒除风险遏抑的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门阻塞。  (1)轨制开拓：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、 严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织照管结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险遏抑 顺次。  (4)相对疏淡的业务操作空间：业务操作区相对疏淡，实施门禁照管和音像 监控。  (5)东说念主员照管：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工竖立风险堤防与控 制理念，并刚烈承诺书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾备 中心，保证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从遏抑环境、风险评估、遏抑举止、信息相易、 监控等五个方面构建了托管业务风险遏抑体系。  (1)对峙风险照管与业务发展同等要害的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的 风险堤防和遏抑体系手脚干事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，咱们永恒将风险照管放在与业务发展同等要害的 位置，视风险堤防和遏抑为托管业务糊口和发展的人命线。  (2)实施全员风险照管。将风险遏抑使命落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。                  第 24 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  (3)建立单干明确、相互牵制的风险遏抑组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织 结构。  (4)以轨制开拓手脚风险照管的中枢。咱们十分神疼里面遏抑轨制的开拓， 依然建立了一整套里面风险遏抑轨制，包括业务照管办法、里面遏抑轨制、员 工步履表率、岗亭职责及涵括扫数后台运作法式的操作手册。以上轨制跟着外 部环境和业务的发展还会不断增多和完善。  (5)轨制的实施和监督是风险遏抑的枢纽。轨制落实查验是风险遏抑照管的 有劲保证。资产托管部里面建树风险合规照管中心，依照接洽法律规章，如期 对业务的运行进行查验。总行审计部不如期对托管业务进行审计。  (6)将先进的技能技能运用于风险遏抑中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险遏抑方面都要经过多方论证，托管业务技能系统具有较强的自动 风险遏抑功能。  (三)基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和法式  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》《公开召募证券投资基金信息裸露照管办法》等接洽法律法例的端正 及基金合同、基金托管公约的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资 比例、基金资产的核算、基金资产净值的揣度、基金份额净值的揣度、基金管 理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金申购资金的到账 和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等有 关法律法例端正及基金合同、基金托管公约约定的步履，应实时以书面面孔通 知基金照管东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到通告后应实时查对阐发，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主有首要违章步履，应立即回报中国证监会，同 时通告基金照管东说念主限期纠正。                 第 25 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区随意门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    接洽东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金照管东说念主直销电子往复方式包括网上往复、微投诚务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金照管东说念主网上往复系统或微投诚务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法令请登录基金照管东说念主网站查询。    直销电子往复平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：高迎欣    客服电话：95568                        第 26 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：浙江省嘉兴市繁华南路 1001 号    法定代表东说念主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    接洽东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108                         第 27 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   接洽东说念主：杨谦恒   电话：0755-82130833   客服电话：95536   住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   法定代表东说念主：霍达   接洽东说念主：黄婵君   电话：0755-82943666   客服电话：95565/0755-95565   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客服电话：95575   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀少时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：顾凌   电话：010-60838888   客服电话：95548   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   接洽东说念主：辛国政                         第 28 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   电话：010-80928123   客服电话：4008-888-888 或 95551   住所：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   接洽东说念主：李笑鸣   电话：021-23185425   客服电话：95553、4008888001   住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法定代表东说念主：张剑   接洽东说念主：余洁   电话：021-33389888   客服电话：95523 或 4008895523   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：金才玖   接洽东说念主：奚博宇   电话：027-65799999   客服电话：95579   住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   接洽东说念主：陈剑虹   电话：0755-82558305   客服电话：95517                         第 29 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   接洽东说念主：李欣   电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：王达   接洽东说念主：甘蕾   电话：020-38286026   客服电话：95322   住所：天津市经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   接洽东说念主：蔡霆   电话：022-28451991   客服电话：956066   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层   法定代表东说念主：肖海峰   接洽东说念主：吴忠超   电话：0532-85022326   客服电话：95548   住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                          第 30 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层   法定代表东说念主：祝瑞敏   接洽东说念主：唐静   电话：010-83252182   客服电话：95321   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话：95525   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室   法定代表东说念主：陈可可   客服电话：95548   住所：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   接洽东说念主：安岩岩   电话：0431-85096517   客服电话：95360   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：李海超   客服电话：4008-918-918   住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13   法定代表东说念主：董祥   接洽东说念主：薛津                         第 31 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   电话：0351-4130322   客服电话：4007-121212   住所：江苏省无锡市金融一街 8 号   办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号   法定代表东说念主：葛小波   客服电话：95570   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：95318   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼   法定代表东说念主：陈照星   接洽东说念主：李荣   电话：0769-22115712   客服电话：95328   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   接洽东说念主：王一彦   电话：021-20333333                         第 32 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     接洽东说念主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     接洽东说念主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538                          第 33 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港融合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    接洽东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    客服电话：95582    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：400-6898888    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱                          第 34 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    客服电话：021-20587260    住所：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    接洽东说念主：付佳    电话：021-23586603    客服电话：95357    住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、22、23 层    法定代表东说念主：严亦斌    接洽东说念主：彭莲    电话：0755-83331195    客服电话：95564    住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区变调三路 833 号                          第 35 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   法定代表东说念主：赵洪波   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   接洽东说念主：贾鹏   电话：028-86690058   客服电话：95310   住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法定代表东说念主：张海文   接洽东说念主：孙燕波   电话：010-85556048   客服电话：95390   住所：武汉东湖新技能开拓区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法定代表东说念主：庞介民   客服电话：95391 / 400-800-5000   住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲   办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲   法定代表东说念主：李安有   接洽东说念主：王力华   电话：024-23280810   客服电话：（024）95346   住所：沈阳市沈河区骚动路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区骚动路 49 号                        第 36 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   法定代表东说念主：宋成   客服电话：400-618-3355   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室   法定代表东说念主：林劲   客服电话：400-6533-789   住所：南京市高淳区经济开拓区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   住所：中国(上海)解放贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)解放贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：方磊   接洽东说念主：毛善波   电话：021-50810673   客服电话：400-711-8718   住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号   法定代表东说念主：何帅   客服电话：400-888-0008   住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08                        第 37 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港融合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     客服电话：95055-4     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568                          第 38 页 共 168 页                        国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     接洽东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     接洽东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8                           第 39 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     接洽东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     接洽东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850                            第 40 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309   法定代表东说念主：梁蓉   住所：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室   法定代表东说念主：王建华   客服电话：400-080-3388   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法定代表东说念主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东说念主：肖伟   客服电话：400-080-5828   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东说念主：张莲   接洽东说念主：李艳   电话：010-59497361   客服电话：400-012-5899                        第 41 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号    法定代表东说念主：刘洁    客服电话：400-001-8811    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港融合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港融合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    接洽东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元                           第 42 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   法定代表东说念主：张俊   接洽东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   接洽东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   接洽东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）解放贸易历练区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   接洽东说念主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                        第 43 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    法定代表东说念主：尹彬彬    接洽东说念主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013999    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    接洽东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室                          第 44 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层   法定代表东说念主：张晓杰   客服电话：400-618-0707   住所：中国（上海）解放贸易历练区银城路 116、128 号 7 层   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   住所：中国（上海）解放贸易历练区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号   法定代表东说念主：陈祎彬   接洽东说念主：宁博宇   电话：021-20665952   客服电话：4008219031   住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   住所：深圳市前海深港融合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   接洽东说念主：陈广浩   电话：0755-89460500   客服电话：400-684-0500   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                         第 45 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三干事区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开拓区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易历练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    接洽东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888                          第 46 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港融合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    接洽东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号稀少时期广场（二期）北座 13 层 1301-                         第 47 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀少时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    基金照管东说念主可根据接洽法律法例的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。    二、登记机构    称号：国联基金照管有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区随意门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    接洽东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律意见书的讼师事务所                         第 48 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：上会管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实施事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 接洽东说念主：杨伟平                      第 49 页 共 168 页                  国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他接洽端正，已于 2021 年 11 月 8 日获取中国证监会证监许可〔2021〕   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的分类   本基金根据认购用度、申购用度、赎回用度、销售服务费等费率收取方式 的不同，将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、 申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费、赎回时收取赎 回用度，而认购、申购基金时不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别揣度基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行遴聘认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互转机。   根据基金运作情况，基金照管东说念主可在不违反法律法例的端正和基金合同的 约定，且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协 商一致，在履行恰当法式后，罢手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方 式、增多新的基金份额类别或者救济本基金份额的分类法令等，救济实施前基 金照管东说念主需报中国证监会备案并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   六、召募期限   本基金召募期限自 2021 年 12 月 6 日起至 2021 年 12 月 24 日止。   七、召募方式及场面                     第 50 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金照管东说念主网站公示。  八、召募范围  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金照管东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围遏抑，具体端正 见基金份额发售公告。  九、召募对象  相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  十、认购期间  本基金发售召募期间每天的具体业务办理期间，由基金份额发售公告或各 销售机构的相关公告或者通告端正。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理期间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确端正，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理期间。  十一、认购的数额限制  认购以金额肯求。投资东说念主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款，投 资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购肯求单独计 算，认购肯求一继承理不得拔除。  通过基金照管东说念主直销机构或网上往复平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每 次认购金额不得低于 1 元，其他销售机构另有端正的，从其端正。  基金照管东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看相关公告。  按照本基金千般基金份额合并揣度，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者杰出基金总份额的 50%，基金照管东说念主不错遴选比例阐发等方式 对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金照管东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可 能导致投资者变相躲闪前述 50%比例要求的，基金照管东说念主有权断绝该等全部或 者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐发                  第 51 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 为准。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小差异为四档，认购 费率随认购金额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类 基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。具体认 购费率如下表所示：                 单笔认购金额                  认购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元            0.80%  C 类基金份额                           0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息裸露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别揣度认购用度。  十三、认购份额的揣度  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额揣度方法：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值                   第 52 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，揣度结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额揣度结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产扫数。   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额揣度如下：   净认购金额=10，000.00/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000.00-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份   即：该投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售结果后，其所获取的 A 类基金份 额为 9，886.42 份。   例 2：某投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内获取的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   十四、认购的方法与阐发   投资东说念主认购期间安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据相关法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并裸露。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表销售 机构照实接收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十五、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。                        第 53 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  十六、召募期内召募资金的照管  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主 不得动用。               第 54 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第七部分 基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2021 年 12 月 28 日奏效，自该日起本基金照管东说念主庄重 开动照管本基金。  基金合同奏效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在如期回报中赐与裸露； 连气儿 50 个干事日出现前述情形的，基金照管东说念主应实时通告基金托管东说念主，在基金 照管东说念主履行恰当法式后，基金合同自动隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但应依照《信息裸露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。  法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                  第 55 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照管 东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金照管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金照管东说念主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日及期间  本基金于 2022 年 3 月 24 日开动办理日常申购、赎回、转机及如期定额投 资业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行揣度； 的业务办理期间结果后不得拔除； 法例赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理法令等在顺服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。  基金照管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金照管 东说念主必须在新法令开动实施前依照《信息裸露办法》的接洽端正在端正媒介上公 告。  四、申购与赎回的法式                  第 56 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  投资东说念主必须根据销售机构端正的法式，在通达日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的肯求。  投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。  基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。  投资者赎回肯求奏效后，基金照管东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款 项。遇证券/期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个干事日划出。在发生大都赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。  基金照管东说念主应以往复期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该往复的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。 若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表销 售机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗合 法权利，不然如因肯求未得到登记机构的阐发而产生的后果，由投资东说念主自行承 担。  在法律法例和基金合同允许的范围内，基金照管东说念主可对上述业务办理期间 和法式进行救济，本基金照管东说念主将于救济实施前按照接洽端正赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制                 第 57 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 申购最低金额为 1 元；通过基金照管东说念主网上往复平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金往复账户单笔申购最低金额为 1 元， 其他销售机构另有端正的，从其端正。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 范围或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金照管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金照管东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述顺次对基金范围 赐与遏抑。具体见基金照管东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金照管东说念主必须在救济实施前依照《信息裸露办法》的接洽 端正在端正媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小差异为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产上钩提销售服务费。若投资东说念主屡次申购本基金 A 类基金份额时，需 按单笔申购金额对应的费率分别揣度申购用度。本基金的申购费率如下表所示：  A 类基金份额      单笔申购金额               申购费率                  第 58 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  C 类基金份额                             0   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费率按照持有期间递减，即基金份额持有期间越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：             A 类基金份额                          C 类基金份额    持有期限            赎回费率              持有期限             赎回费率     Y＜7 日             1.50%                                          Y＜7 日         1.50%    Y≥365 日              0            Y≥30 日                0   （注：Y：持有期间）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 75% 归入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎 回费，将赎回用度总额的 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日）                         第 59 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的接洽端正在端正媒 介上公告。 市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销 举止期间，在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，恰当调低基金申购费率、赎回费 率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以 及监管部门、自律法令的端正。  七、申购份额与赎回金额的揣度方式  申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。  （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的揣度公式为：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的揣度公式为：  申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购份额揣度结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。  例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日                 第 60 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000.00-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时，基金份额持有东说念主的赎回总金额为按实践 阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值，净赎回金额为赎回总金额扣 减赎回用度。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述揣度结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有 90 日，适用赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   本基金千般基金份额净值的揣度，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位                        第 61 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值 在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当法式，不错 恰当蔓延揣度或公告。为保护基金份额持有东说念主利益，基金照管东说念主与基金托管东说念主 协商一致，可阶段性救济基金份额净值揣度精度并进行相应公告，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注 册登记手续。   基金照管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行救济， 并依照接洽端正于开动实施前在端正媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 通暂停往复，导致基金照管东说念主无法揣度当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金管帐系统无法平时运行。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相躲闪 50%聚拢度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。                   第 62 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主 决定暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金照管东说念主应当根据接洽端正在端正媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的 申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东说念主应实时 规复申购业务的办理并公告。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 通暂停往复，导致基金照管东说念主无法揣度当日基金资产净值。 照管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金照管东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金 照管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第                 第 63 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金 照管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十一、大都赎回的情形及处理方式  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份 额总和后的余额）杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都 赎回。  当基金出现大都赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金照管东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平时赎回法式实施。  （2）部分脱期赎回：当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日不断赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础揣度 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下，基金照管东说念主有权脱期办理赎回肯求：对于该基金份 额持有东说念主当日杰出上一日基金总份额 20%以上的赎回肯求，可进行脱期办理； 对于该基金份额持有东说念主未杰出上述比例的部分，基金照管东说念主有权根据前段“（1） 全部赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回 肯求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当日                 第 64 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 未获受理的部分赎回肯求将被拔除。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得杰出 20 个干事日，并应当在端正媒介上进行公告。  当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，说明接洽处 理方法，并于 2 日内在端正媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净 值。 或赎回时，基金照管东说念主应依照《信息裸露办法》的接洽端正在端正媒介上刊登 基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 暂停公告 1 次；当连气儿暂停期间杰出两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 救济。暂停结果，基金再行通达申购或赎回时，基金照管东说念主应依照《信息裸露 办法》的接洽端正在端正媒介上连气儿刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公 告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。  十三、基金转机  基金照管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照管东说念主照管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相关法令由基金照管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前通告基金托管东说念主与相关机构。  十四、基金份额的转让  如相关法律法例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登                  第 65 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 记机构办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务法令办理基金份额转 让业务。  十五、基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往复过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东说念主，或按法律法例或国度有权机关要求的方式实施。  继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念把持有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十七、如期定额投资规划  基金照管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法令由基金照管东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资规划最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有端正的除外。  在不违反法律法例及中国证监会端正的前提下，基金照管东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金照管东说念主可制定相应的业务法令，并依照《信息裸露办法》的接洽                  第 66 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 端正进行公告。  十九、基金照管东说念主可在不违反相关法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救济 并提前公告。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或相关公告。                第 67 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金主要投资于研发变调主题相关证券，通过精选优质标的和风险遏抑， 力求为基金份额持有东说念主获取超越事迹比拟基准的耐久收益。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地 与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的香港联合往复所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、政 府辅助债券、政府辅助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、金 融债券、企业债券、公司债券、公开拓行的次级债、可转机公司债券（含可分 离往复可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产辅助证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中 国证监会的相关端正）。  本基金将根据法律法例的端正参与融资业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不杰出股票资产的 20%），本基金投资于研发变调主题相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定实施。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管 东说念主在履行恰当法式后，不错救济上述投资品种的投资比例。  三、投资策略                  第 68 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金所界说的“研发变调”主题是指在所处行业中研发开销处于最初地 位，并通过高研发参加和效率转动带来居品变调、技能变调、服务变调、买卖 模式变调的上市公司，以此提高企业中枢竞争力。  （1）研发方面  公司在研发开销上的参加越多标明该公司越心疼变调和技能高出，就会在 畴昔的发展过程中赢得更多的先机，创造更多的需求，致使引颈行业的发展。  研发开销是指在辩论与开拓过程中、平直参与开拓东说念主员的工资及福利费、 所使用资产的折旧、无形资产摊销等、花费的原材料、联想与调试等平直参加、 开拓过程中发生的房钱以及借款用度等相关参加。  本基金通过对研发开销强度（研发开销总额占营业收入比例）的比拟分析： 高于市集平均值的公司； 上，且研发开销高于市集平均值的公司。  （2）变调方面  对上市公司而言，在中国经济结构转型和产业升级的大配景下，市集竞争 日益加重和外部环境日趋复杂，唯有不断变调，才可能获取并保持竞争上风， 高研发参加是有助于上市公司达成变调的要害身分，重心从以下三个方面之一 进行考量： 造中枢竞争力的才智。对于科创板、创业板中人命周期早期阶段的企业，从完 整人命周期企业价值的角度去运动和评价企业。 的性价比普及，慈祥能否把为客户创造的价值灵验的转机为企业利润和为股东 创造的价值。 才智、高卑劣订价才智，以及最初效率缠绵的可持续性上。  本基金从宏不雅经济环境和证券市集走势进行研判，勾通探讨相关类别资产 的风险收益水平，动态救济股票、债券、货币市集器用等资产的配置比例，优                  第 69 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 化投资组合。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用从上至下的行业配置方法，从行业发展周 期、行业景气度、行业竞争样子、行业发展速率、行业发展趋势与市集空间等 多维度进行评估，勾通价值理念与成长理念，筛选耐久相宜社会畴昔发展标的、 中短期景气度较高的行业进行配置。   （2）个股遴聘策略   在行业配置的基础上，本基金通过定量分析和定性分析，从下到上地精选 具有较大成漫空间、致密公司治理、以及估值相对合理的研发变调主题上市公 司进行投资。   从行业空间、买卖模式、行业壁垒等三方面身分张开分析，优选成漫空间 雄伟的投资标的。其中，行业空间上，行业较快的增长且具有较大的市集容量， 约略为企业带来较大的成漫空间；买卖模式上，不同的买卖模式决定了行业发 展中不同的价值分拨，优选在买卖模式中具有更强讲话权与价值分拨权的上市 公司；行业壁垒上，较高的行业壁垒故意于行业聚拢度普及，从而普及优质企 业的溢价才智。   通过覆按股东结构、引发拘谨机制、企业家与照管层三个方面，挖掘公司 治理完和善好的企业。其中，股东结构上，留神覆按股东配景、股权变更情况、 关联往复、疏淡性等方面；引发拘谨机制上，重心覆按股权引发、照管层与股 东利益的一致性等方面；企业家与照管层上，悉力于寻找中国优秀的企业家以 过甚照管的企业。   合理的估值带来安全角落。估值缠绵上，通过现金流贴现（如 DDM、DCF） 等模子揣度王人备估值，同期覆按 PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等相对估值缠绵，选 择价值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹配的上市公司股票进行 投资。   （3）港股通标的股票投资策略                   第 70 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将遵命研发变调主题相关股票的投资策略，优先将基本面健康、事迹向 上弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略实施。  安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要慈祥身分。本基金通过深远 分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综 合探讨流动性和信用风险等身分，构造约略提供稳重收益的债券和货币市集工 具组合。  本基金的繁衍品投资将严格顺服中国证监会及相关法律法例的拘谨，合理 利用国债期货、股指期货、股票期权等繁衍器用，利用数目方法发掘可能的套 利契机。投资原则为故意于基金资产升值，遏抑下降风险，达成保值和锁定收 益。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以套期保值为目的，在遏抑风险的前提下，谨 慎恰当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货 的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、往复活跃的期货合约，通 过辩论现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利 用股指期货，救济投资组合的风险自大，实时救济投资组合仓位，以缩小组合 风险、提高组合的运作效率。  （2）国债期货投资策略  国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于照管债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金照管东说念主通过构建量化分析体系，以套期保值为主要目的，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳重性 等缠绵进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，勉力达成基金 资产的耐久稳重升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险照管的原则，在严格遏抑风险的前提下，以套期保值为主                  第 71 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 要目的，勾通期权订价模子，遴聘流动性好、估值合理的期权合约进行投资。 本基金将勾通投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和 要求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   资产辅助证券主要包括资产典质贷款辅助证券（ABS）、住房典质贷款辅助 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、辅助资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产辅助证券价值 的身分进行分析，并辅助接纳数目化订价模子，评估资产辅助证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格遏抑单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司 短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投 资，保证本基金的流动性。   本基金在参与融资时将根据风险照管的原则，在法律法例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 20%），其中投资于研发变调主题 相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并揣度）不杰出基金资产净值的 10％；                  第 72 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并揣度），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产辅助证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产辅助证券的比例，不得超 过该资产辅助证券范围的 10％；   （8）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产辅助 证券，不得杰出其千般资产辅助证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产辅助证券。 基金持有资产辅助证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在 评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，需顺服下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个往复日基金资产净值的 20%；                   第 73 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差揣度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往复的，需顺服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣度；   （14）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （16）本基金照管东说念主照管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于开 放期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市 公司可流通股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净 值的 15%。因证券、期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等本基 金照管东说念主之外的身分致使本基金不相宜前款所端正比例限制的，本基金照管东说念主                  第 74 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 不得主动新增流动性受限资产的投资；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与 境内上市往复的股票合并揣度；  （20）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（17）、（18）项除外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上 述端正投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会 端正的特殊情形除外。  基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起开动。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。  法律法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行恰当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按照救济后的端正实施。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。  为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。  基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实 际遏抑东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往复的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益龙套，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱实施。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与裸露。首要关联往复应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过                 第 75 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 三分之二以上的疏淡董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或救济上述退却性端正，如适用于本基 金，基金照管东说念主在履行恰当法式后，可不受上述端正的限制或按救济后的端正 实施。   五、事迹比拟基准   中证研发变调 100 指数收益率×65%+恒生指数收益率×10%+中债详细指数收 益率×25%   中证研发变调 100 指数由中证指数有限公司发布。该指数由沪深两市中信息 技能、通讯、航空航天与国防、医药、汽车与汽车零部件等科技相关行业中研 发营收比例高、行业代表性强的 100 只股票组成样本股，以反应科技行业代表 性上市公司股票在 A 股市集的举座走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集会的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债详细指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有庸俗的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），能 够很好地反应中国债券市集总体价钱水温和变动趋势，具有致密的债券市集代 表性。   若是今后法律法例发生变化，或者市集变化导致本事迹比拟基准不再适用， 又或者市集出现更具泰斗、且更约略表征本基金风险收益特征的事迹比拟基准， 则本基金照管东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后救济本基金的事迹比拟 基准并报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。   本基金若是投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往复法令等相反带来的私有风险。   七、基金照管东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法                  第 76 页 共 168 页                  国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“第十六部分 侧 袋机制” 的端正。      九、基金的投资组合回报      本基金照管东说念主董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在伪善记录、误导性 敷陈或首要遗漏，并对本回报内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带 使命。      基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金基金合同端正复核了本 回报中的财务缠绵、净值发扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性敷陈或者首要遗漏。      本投资组合回报所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本回报中所列财务数据 未经审计。  序                                          占基金总资产的比            式样             金额(元)  号                                            例（%）       其中：股票                 61，265，843.38        85.42                     第 77 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）       其中：债券                   3，958，776.74          5.52            资产辅助证券                        -             -       其中：买断式回购的                                          -             -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金共计      注：本基金本回报期末通过港股通往复机制投资的港股市值为 684，458.61 元，占净值比例 0.96%。      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码         行业类别         公允价值(元)                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                           -             -  B    采矿业                                -             -  C    制造业                    55，166，387.27         77.38       电力、热力、燃气  D                                       -             -       及水分娩和供应业  E    建筑业                                -             -                      第 78 页 共 168 页                 国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） F    批发和零卖业                            -           -      交通运输、仓储和 G                                      -           -      邮政业 H    住宿和餐饮业                            -           -      信息传输、软件和 I                           1，680，748.50       2.36      信息技能服务业 J    金融业                    1，319，300.00       1.85 K    房地产业                              -           - L    租出和商务服务业                          -           -      科学辩论和技能服 M                                      -           -      务业      水利、环境和寰球 N                                      -           -      设施照管业      住户服务、修理和 O                                      -           -      其他服务业 P    扶植                                -           - Q    卫生和社会干事                2，414，949.00       3.39      文化、体育和文娱 R                                      -           -      业 S    详细                                -           -      共计                    60，581，384.77      84.97     （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                        占基金资产净值比例     行业类别        公允价值(东说念主民币)                                           （%） 非日常生活消费 品                    第 79 页 共 168 页                     国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          共计                    684，458.61                     0.96   注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。 明细                                                           占基金资产 序号        股票代码    股票称号       数目(股)         公允价值(元)         净值比例                                                             （％）                                                           占基金资产净  序号               债券品种              公允价值(元)                                                           值比例（％）           其中：政策性金融债                                  -           -                          第 80 页 共 168 页                       国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 明细                                                               占基金资产                                   数目 序号       债券代码     债券称号                        公允价值(元)          净值比例                                  （张）                                                                 （％） 证券投资明细  注：本基金本回报期末未持有资产辅助证券。 资明细  注：本基金本回报期末未持有贵金属。 明细  注：本基金本回报期末未持有权证。  （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  注：本基金本回报期末未持有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  无。                              第 81 页 共 168 页                 国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本回报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）回报期内基金投资的前十名证券除深圳传音控股股份有限公司，隆鑫 通用能源股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问， 或在回报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。深圳市住房和开拓局 号)。重庆证监局 2024 年 08 月 02 日对隆鑫通用能源股份有限公司进行处罚。 重庆证监局 2023 年 11 月 01 日对隆鑫通用能源股份有限公司进行处罚(行政监 管顺次决定书202352 号)。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策程 序相宜相关法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前 十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问，或在回报编制日前一 年内受到公开非难、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他资产组成   序号           称号                    金额(元)                     第 82 页 共 168 页           国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） （4）回报期末持有的处于转股期的可转机债券明细 注：本基金本回报期末未持有处于转股期的可转机债券。 （5）回报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本回报期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合回报附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。              第 83 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第十部分 基金的事迹   基金照管东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎郁闷的原则照管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                      国联研发变调夹杂 A                                         事迹比                            事迹比                    净值增                  较基准           净值增              较基准 阶段                 长率标                  收益率     ①-③      ②-④           长率①              收益率                    准差②                  圭臬差                             ③                                          ④ 日至 2022   11.79%   1.14%   -19.67%      1.15%   31.46%   -0.01% 年 12 月 日至 2023   -7.88%   1.31%   -6.78%       0.79%   -1.10%   0.52% 年 12 月 自基金合 同奏效日 起至 2024   2.23%    1.36%   -20.32%      1.04%   22.55%   0.32% 年 09 月                      国联研发变调夹杂 C                                         事迹比                            事迹比                    净值增                  较基准           净值增              较基准 阶段                 长率标                  收益率     ①-③      ②-④           长率①              收益率                    准差②                  圭臬差                             ③                                          ④                        第 84 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 日至 2022 年 12 月 日至 2023   -8.35%   1.31%   -6.78%       0.79%   -1.57%   0.52% 年 12 月 自基金合 同奏效日 起至 2024   0.83%    1.36%   -20.32%      1.04%   21.15%   0.32% 年 09 月   自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                        第 85 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例相宜基金合同的接洽约定。               第 86 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财 产账户相疏淡。  四、基金财产的辅助和刑事使命  本基金财产疏淡于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主辅助。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事使命外，基金财产不得 被刑事使命。  基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 87 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 端正需要对外裸露基金净值的非往复日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、资产辅助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  三、 估值原则  基金照管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门接洽端正。  （一）对存在活跃市集且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，应付报价进行救济， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制手脚特征探讨。此外，基金照管东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息辅助的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行救济并确定公允价值。                 第 88 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  四、估值方法  往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，救济最近往复市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司股东公开拓售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会接洽端正确定公允价值。  （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）往复所上市往复的可转机债券以逐日收盘价手脚估值全价；  （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产辅助证券，接纳估值技能确定公允价值；  （5）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未策划救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行救济以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技               第 89 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 术确定其公允价值。  对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其 它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率接纳套算的方法进行折算； 近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值； 近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律 法例今后另有端正的，从其端正； 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值； 相关端正进行估值； 机制，以确保基金估值的自制性；                 第 90 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值； 按国度最新端正估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及相关法律法例的端正或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金照管 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金照管东说念主对基金净值的揣度结果对外赐与公布。   五、估值法式 日该类基金份额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性救济基金份额净值揣度精度并进行相应公告，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金照管东说念主于每个干事日揣度基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延揣度或公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照管东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照管东说念主对外公布。   六、估值错误的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的顺次确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或                  第 91 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的使命东说念主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承 担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的， 由估值错误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值错误使命方依然积极融合， 何况有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值 错误已得到更正。  （2）估值错误的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值错误的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应付估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值错误使命 方。  （4）估值错误救济接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。  （5）按法律法例端正的其他原则处理估值错误。  估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；  （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失                  第 92 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构往复数据的，由登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值揣度出现错误时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的顺次驻扎损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金照管东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐发  基金资产净值和千般基金份额净值由基金照管东说念主负责揣度，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照管东说念主应于每个通达日往复结果后揣度当日的基金资产净值 和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣度结果复核确 认后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值信息赐与公布。  九、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值错误处理。 发送的数据错误等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、恰当、 合理的顺次进行查验，但未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基                 第 93 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金照管东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的顺次摒除或松开由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。               第 94 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金照管东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行恰当法式后，酌情救济基金收益分 配原则，此项救济不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策着实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的接洽端正在端正媒介公告。                  第 95 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为归并类别的基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务法令》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第 96 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  基金照管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。揣度方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照管费  E 为前一日基金资产净值  基金照管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主于次月首日起 3 个干事日内 向基金托管东说念主发送基金照管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。  若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。  基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。揣度方法如下：  H=E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                      第 97 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主于次月首日起 3 个干事日内 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。  若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。  C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率 计提。揣度方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主于次月首日起 3 个干事 日内向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个干事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构。  若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。  C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务 等各项用度。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应公约 端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的式样  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度                   第 98 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取照管费，详见招募说明书“侧袋机制”的端正或本基金照管东说念主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。               第 99 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度裸露； 管帐核算，按照接洽端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐发。  二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的接洽端正在端正媒介公告。                 第 100 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险照管端正》、基金合同过甚他接洽端正。相关法律法例关 于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予裸露的基金 信息通过相宜中国证监会端正条件的用以进行信息裸露的天下性报刊（以下简 称“端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的期间和方式查 阅或者复制公开裸露的信息贵寓。  三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开裸露的基金信息                第 101 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓纲目 持有东说念主大会召开的法令及具体法式，说明基金居品的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登 载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年 更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要 变更的，基金照管东说念主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变 更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新 基金居品贵寓纲目。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、 基金合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在端正网站上。  （二）基金份额发售公告  基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于端正媒介上。  （三）基金合同奏效公告  基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载基金                第 102 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 合同奏效公告。  （四）基金净值信息  基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当 至少每周在端正网站裸露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的揣度方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将 年度回报登载在端正网站上，并将年度回报辅导性公告登载在端正报刊上。基 金年度回报中的财务管帐回报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所审计。  基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报， 将中期回报登载在端正网站上，并将中期回报辅导性公告登载在端正报刊上。  基金照管东说念主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在端正网站上，并将季度回报辅导性公告登载在端正报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。  如回报期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或杰出基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他要害信息”项下裸露该投资者的类别、回报期末持 有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。  基金照管东说念主应当在基金年度回报和中期回报中裸露基金组联合产情况过甚                第 103 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 流动性风险分析等。  （七）临时回报  本基金发生首要事件，接洽信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践遏抑东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外；                 第 104 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 提方式和费率发生变更； 时； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （九）计帐回报   基金合同隔断的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐回报。计帐回报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小 组应当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在端正报 刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合                 第 105 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 同和招募说明书的端正进行信息裸露，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的端正。   （十二）投资股指期货的信息裸露   基金照管东说念主在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险缠绵等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针。   （十三）投资国债期货的信息裸露   基金照管东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险缠绵等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   （十四）投资股票期权的信息裸露   基金照管东说念主应当在如期回报中裸露参与股票期权往复的接洽情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险缠绵、估值方法等，并充分揭示股票期权 往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   （十五）投资港股通标的股票的信息裸露   基金照管东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募说明书 （更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。   （十六）投资资产辅助证券的信息裸露   基金照管东说念主应在基金年报及中期回报中裸露其持有的资产辅助证券总额、 资产辅助证券市值占基金净资产的比例和回报期内扫数的资产辅助证券明细。   基金照管东说念主应在基金季度回报中裸露其持有的资产辅助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产辅助证券明细。   （十七）基金参与融资业务的信息裸露   基金照管东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募说明 书（更新）等文献中裸露参与融资往复情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚照管情况等。   （十八）中国证监会端正的其他信息                    第 106 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  六、信息裸露事务照管  基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照管轨制，指定专门部门 及高档照管东说念主员负责照管信息裸露事务。  基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信 息裸露内容与格式准则等法例端正。  基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期回报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金 计帐回报等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书 面或电子阐发。  基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证相关报送信息的真正、准确、完竣、实时。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计回报、法律意见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法令的相关端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延裸露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金信息：                 第 107 页 共 168 页           国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第 108 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内 遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项 审计意见。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主揣度各项投资运作缠绵和基金事迹缠绵时仅需探讨主袋账户资产。  基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的救济，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                第 109 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，且不得收取照管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金照管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按影相关法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金照管东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。  基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信 息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金如期回报中裸露回报期内侧袋                第 110 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 账户相关信息，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应付回报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度回报裸露等发表审计意见。              第 111 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是 分散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等约略提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的照管风险、技能风险和合规风险等。大都赎回风险是通达式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个通达日基金份额的净赎回申 请杰出前一通达日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。  投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教化、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相顺应。  投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引诱投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种粗造易行的投资 方式。然而如期定额投资并不可躲闪基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。  基金照管东说念主承诺以诚笃信用、郁闷尽责的原则照管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值曲折并不 预示其畴昔事迹发扬，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发扬的保证。基金照管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。  投资东说念主应当通过基金照管东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他相关公告。  一、投资于本基金的主要风险包括               第 112 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产辅助证券等信用证券刊行主体信用景况恶化， 导致信用评级下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往复敌手因背约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得充足的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东说念主为身分酿成操 作错误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章往复、管帐部门诓骗、 往复错误、IT 系统故障等风险。  在基金照管运作过程中，基金照管东说念主的辩论水平、投资照管水平平直影响 基金收益水平，若是基金照管东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现错误等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金照管或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者违                第 113 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 反基金合同接洽端正的风险。  （1）本基金手脚夹杂型基金，具有对相关市集的系统性风险，不可完全规 避市集下降的风险和个券风险，在市集大幅高潮时也不可保证基金净值约略完 全陪同或超越市集高潮幅度。  本基金手脚主要投资于研发变调主题相关证券资产的夹杂型基金，投资于 研发变调主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，投经验调聚拢度 比拟显着，不仅受股票市集系统性风险影响较大，还受投资主题的行业、格调 风险影响。当该主题股票举座发扬较差时，本基金的净值增长率可能低于市集 平均发扬。  （2）资产辅助证券投资风险  本基金投资资产辅助证券，主要包括资产典质贷款辅助证券（ABS）、住房 典质贷款辅助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产辅助证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为辅助的证券，所面对 的风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动性风险等。  （3）国债期货投资风险  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生随机损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集零落广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法欢喜保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制 平仓的风险。  （4）股指期货投资风险  本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些私有 的风险点。投资股指期货所面对的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风                 第 114 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 险、保证金风险、信用风险和操作风险。  （5）股票期权投资风险  本基金可投资于股票期权，股票期权手脚一种金融繁衍品，具备一些私有 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 繁衍品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动性风险；繁衍品 合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措 资金欢喜建立或者辅助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险； 往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操作风险。  （6）港股市集投资风险  本基金在参与港股市集投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到随机事件影响可能发扬出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券往复服务公司自下一 港股通往复日起罢手接受买入申报，本基金将面对不可通过港股通进行买入交 易的风险；在香港联合往复扫数限公司开市前阶段，当日额度使用完了的，新 增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续往复时段，当日额度使用完了 的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入往复的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在往复期间内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确定往复实践适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。  根据现行的港股通法令，唯有沪港两地均为往复日且约略欢喜结算安排的 往复日才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常往复但港股通不可如常进行往复），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通往复日开市往复中聚拢体现市集反应而酿成其价 格波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的                 第 115 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  （7）存托凭证的投资风险  本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、变调企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制相关的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：  ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益天然基本尽头，但并不可等同于平直持有境外基础证券。  ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议 等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额 外修改。  ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错 股东身份平直欺骗股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享 有并欺骗分成、投票等权利。  ④存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生首要、骨子变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券转机比例发生救济、红筹公司和存托东说念主可能对存 托公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以事前通告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此欺骗表决权。  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。  ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。  ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转 让，存托东说念主无法不断按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。                 第 116 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  变调企业证券初次公开拓行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公开拓行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场往复价钱。  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的端正；依然在境外上市的，还需要顺服境外 上市地相关法令。投资者权利过甚欺骗可能与境内市集存在一定相反。此外， 境内股东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。  ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司首要事务的决策。  ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。  ①境表里市集证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出面前一个市集平时往复而在另一个市集实施停牌等时事。  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 辩论回报不雅点、境表里往复机制相反、颠倒往复情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的 股票可能搬动至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等 步履，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交 易价钱波动。  ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外发 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允 许转机为境外基础证券。  以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。  （8）证券公司短期公司债券投资风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开拓                 第 117 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  （9）参与融资往复风险  本基金可参与融资往复，融资往复的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金照管东说念主将遵 守审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和风险照管轨制，灵验堤防和遏抑 风险。  （10）基金合同隔断的风险  基金合同奏效后，连气儿 50 个干事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应实时通告基金托管东说念主，在 基金照管东说念主履行恰当法式后，基金合同自动隔断，无需召开基金份额持有东说念主大 会。故投资者将面对基金合同自动隔断的风险。  二、流动性风险照管  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或杰出 50%的，单一投资者或存在一致行动东说念主关系的投资者持有 份额聚拢度不存在达到或杰出 50%的情形；基金照管东说念主将审慎阐发大额申购和 大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 毁伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地 与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的香港联合往复所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、政 府辅助债券、政府辅助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、金 融债券、企业债券、公司债券、公开拓行的次级债、可转机公司债券（含可分 离往复可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产辅助证                 第 118 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中 国证监会的相关端正）。本基金将根据法律法例的端正参与融资业务。投资标 的流动性属性是要害的投资依据，通过对千般金融器用进行流动性分类照管， 分散安排千般资产到期期间漫步，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险照管端正》的相关要求，基金照管东说念主对本基金实施流动 性风险照管，并针对性制定流动性风险照管顺次，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的缩小大都赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金照管东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，当难以应付大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险照管器用对赎回肯求等进行适度救济，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理大都赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他顺次。  侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平时通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋                 第 119 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照管 东说念主在基金如期回报中裸露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照管东说念主揣度各项投资运作缠绵和基金事迹缠绵时仅 需探讨主袋账户资产，并根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹缠绵不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险照管器用，基金照管东说念主制定了相关业务程 序，确保流动性风险照管器用的实施。  同期，基金照管东说念主将密切慈祥市集资金动向，提前救济投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险照管器用的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 120 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后 2 日内在端正媒介公告。  二、基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相关法式后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主链接的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；                 第 121 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 回报出具法律意见书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在端正报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。                 第 122 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金照管东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金照管东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同疏淡运用并照管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要顺次保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                 第 123 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和救济接洽基金认购、申购、 赎回、转机和非往复过户等业务法令；  （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、严慎郁闷的原则照管和运用基 金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互疏淡，对所照管的不同基金分 别照管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选恰当合理的顺次使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的端正，按接洽端正揣度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；  （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽端正，履行信息裸露及 回报义务；  （12）保守基金买卖秘要，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密， 不向他东说念主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主                 第 124 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，并 且保证投资者约略按照基金合同端正的期间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基 金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                  第 125 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全辅助基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要顺次保护基金投资者的利益；  （4）根据相关市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以诚笃信用、郁闷尽责的原则持有并安全辅助基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互疏淡；对所托管的不同的基金分别建树账户，疏淡核算，分账 照管，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互疏淡；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约过甚他接洽端正外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）辅助由基金照管东说念主代表基金刚烈的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按 照基金合同、托管公约的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同、托管公约过甚他接洽 端正另有端正外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主知道，但应监              第 126 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照管东说念主揣度的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见， 说明基金照管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同、托管公约的端正 进行；若是基金照管东说念主有未实施基金合同、托管公约端正的步履，还应当说明 基金托管东说念主是否遴选了恰当的顺次；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于 法律法例端正的最低期限；  （12）从基金照管东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金照管东说念主查对；  （14）依据基金照管东说念主的指示或接洽端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同及托管公约的端正监督基金照管东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现 和分拨；  （18）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监 会和银行监管机构，并通告基金照管东说念主；  （19）因违反基金合同及托管公约导致基金财产损失机，应承担抵偿使命， 其抵偿使命不因其退任而罢职；  （20）按端正监督基金照管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金照管东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金照管东说念主追偿；  （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。                 第 127 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金照管东说念主的投资运作；  （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并顺服基金合同、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）慈祥基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同隔断的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                 第 128 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）顺服基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往复及业 务法令；  （10）提供基金照管东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时时的更新和补充，并保证其真正性；  （11）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事法令及表决的法式和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运 作应当根据相关法律法例和中国证监会的端正进行。  （一）召开事由  （1）隔断基金合同，基金合同另有约定除外；  （2）更换基金照管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转机基金运作方式；  （5）救济基金照管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或调高销售服务费，但法律 法例要求救济该等报答圭臬或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；  （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；                 第 129 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 救济本基金的基金份额类别的建树；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；  （5）救济接洽基金认购、申购、赎回、转机、非往复过户、转托管等业务 的法令；  （6）推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照管东说念主建议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                 第 130 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并通告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大办法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚 接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。                 第 131 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效用。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金照管东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明相宜法律法例、基金合 同和会议通告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金照管东说念把持有的登记贵寓 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个干事日内连气儿公 布相关辅导性公告。  （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督                第 132 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 下按照会议通告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金照管东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用。  （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见。  （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄予东说念把持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明相宜法律法例、基金合同和会议通告的端正，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通讯方 式开会的法式进行。基金份额持有东说念主或其代理东说念主不错接纳书面、收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。  （五）议事内容与法式  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔断基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会谋划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                 第 133 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）现场开会  在现场开会的方式下，起先由大会把持东说念主按照下列第（七）条端正法式确 定和公布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会把持东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代 表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；若是基 金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金照管东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲明，不然提 交相宜会议通告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，                 第 134 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 口头相宜会议通告端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金照管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                 第 135 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 照管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 136 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 分之二以上（含三分之二）通过。  归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照管东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修 改和救济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同清除和隔断的事由、法式以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后 2 日内在端正媒介公告。  （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相关法式后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                 第 137 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 回报出具法律意见书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在端正报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，若 自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，应提                 第 138 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不断忠实、郁闷、尽 责地履行基金合同端正的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募连络束后经基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐发后奏效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 的办公场面和营业场面查阅。                 第 139 页 共 168 页                   国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第二十一部分 托管公约的内容节录    一、托管公约当事东说念主    （一）基金照管东说念主    称号：国联基金照管有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单元    办公地址：北京市东城区随意门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层    邮政编码：100011    法定代表东说念主：王瑶    成立日历：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    组织面孔：有限使命公司    注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元整    存续期间：持续规划    规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照管、资产照管和中国证 监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    邮政编码：100031    法定代表东说念主：高迎欣    成立日历：1996 年 2 月 7 日    基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号    组织面孔：其他股份有限公司（上市）    注册本钱：43，782，418，502 元东说念主民币    存续期间：1996 年 02 月 07 日至耐久    规划范围：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债                      第 140 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提 供辅助箱服务；经国务院银行业监督照管机构批准的其他业务；保障兼业代理 业务。（市集主体照章自主遴聘规划式样，开展规划举止；保障兼业代理业务 以及照章须经批准的式样，经相关部门批准后依批准的内容开展规划举止；不 得从事国度和本市产业政策退却和限制类式样的规划举止。）  二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴聘圭臬 的，基金照管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关技能系统，对基金实践投资是否相宜基金合同对于主题证券投资比 例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金照管东说念主应通过电子邮件 或两边认同的其他方式完竣、准确地向基金托管东说念主提供投资品种池信息，如因 基金照管东说念主原因未向基金托管东说念主提供投资品种池而酿成基金托管东说念主投资监督不 实时的，基金托管东说念主不承担相关使命。  本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地 与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的香港联合往复所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、政 府辅助债券、政府辅助机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、金 融债券、企业债券、公司债券、公开拓行的次级债、可转机公司债券（含可分 离往复可转债）、可交换公司债券、证券公司短期公司债券等）、资产辅助证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中 国证监会的相关端正）。  本基金将根据法律法例的端正参与融资业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。                 第 141 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不杰出股票资产的 20%），本基金投资于研发变调主题相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定实施。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管 东说念主在履行恰当法式后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救济期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投 资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 20%），其中投资于研发变调主 题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并揣度）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（归并家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并揣度），不超 过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产辅助证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产辅助证券的比例，不得超 过该资产辅助证券范围的 10％；                  第 142 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （8）本基金照管东说念主照管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始 权益东说念主的千般资产辅助证券，不得杰出其千般资产辅助证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产辅助证券。 基金持有资产辅助证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在 评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，需顺服下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个往复日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差揣度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%；                 第 143 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往复的，需顺服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣度；   （14）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （16）本基金照管东说念主照管且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括 通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金照管东说念主照管且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该 上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净 值的 15%。因证券、期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等本基 金照管东说念主之外的身分致使本基金不相宜前款所端正比例限制的，本基金照管东说念主 不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与 境内上市往复的股票合并揣度；   （20）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除第（2）、（9）、（17）、（18）项除外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上                   第 144 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 述端正投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会 端正的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起开动。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行恰当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按照救济后的端正实施。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金照管东说念主基金投资退却步履进行监督。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实 际遏抑东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益龙套，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱实施。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联往复应提交基金照管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联 往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或救济上述退却性端正，如适用于本基 金，基金照管东说念主在履行恰当法式后，可不受上述端正的限制或按救济后的端正 实施。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金                第 145 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间 债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金照管 东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘往复敌手。基金托管 东说念主监督基金照管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。 基金照管东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照协 议进行结算。如基金照管东说念主根据市集情况需要临时救济银行间债券市集往复对 手名单及结算方式的，应实时与基金托管东说念主协商阐发。如因基金照管东说念主未能及 时提供相关信息导致基金托管东说念主无法灵验监督，基金托管东说念主不承担使命。  基金照管东说念主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往复法令进 行往复，并负责处置因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与 基金照管东说念主确定的期间前仍未承担背约使命过甚他相关法律使命的，基金照管 东说念主应向相关往复敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照事前约 定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。  （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。  基金照管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关端正，明确基 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，堤防 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照管东说念主是否 顺服相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监 督。初次投资流通受限证券前，基金照管东说念主应与基金托管东说念主就流通受限证券投 资刚烈风险遏抑补充公约。 一致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确 的证券。                第 146 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券往复所或天下银行间债券市集往复的证券。 负责相关干事的落实和融合，并确保基金托管东说念主约略平时查询。因基金照管东说念主 原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全辅助本基金 资产的使命与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损 失，由基金照管东说念主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何面孔的保证金。 风险遴选积极灵验的顺次，在合理的期间内灵验处置基金运作的流动性问题。 如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基 金照管东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限 证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。基金托管东说念主根据接洽规 定有权对基金照管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。  （六）基金如投资银行进款，基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金 合同的约定，对基金投资银行进款的往复敌手范围是否相宜接洽端正进行监 督；基金照管东说念主在签署银行进款公约前，应将起草的银行进款公约送基金托管 东说念主审核。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行 往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任 何损成仇使命。如因基金照管东说念主未能实时提供相关信息导致基金托管东说念主无法有 效监督，基金托管东说念主不承担使命。  （七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值揣度、千般基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确                 第 147 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 定、基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式通告基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金照管东说念主收到书面通告后应鄙人一干事日实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。基金照管东说念主指定专东说念主接收托管 东说念主的通告和辅导。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  （九）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照管 东说念主应在端正期间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督回报的事项，基金照管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据往复法式依然奏效的指示违反法 律、行政法例和其他接洽端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金 照管东说念主，由此酿成的损失由基金照管东说念主承担，并实时向中国证监会回报。  （十一）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有首要违章步履，应实时回报中国证 监会，同期通告基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管 理东说念主无耿介根由，断绝、羁系对方根据本托管公约端正欺骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍 不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 辩论管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                第 148 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。  基金托管东说念主依影相关法律法例的端正以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息裸露等方面进行监督。  三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金照管东说念主揣度的基金资产净值、千般基金份额净值、根据基 金照管东说念主指示办理计帐交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照管、未实施或无故蔓延实施基金照管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他接洽端正时，应实时以书面形 式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一干事日实时查对 并以书面面孔给基金照管东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照管东说念主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交相关贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的完竣性和真正 性，在端正期间内恢复基金照管东说念主并改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金照管东说念主发出的书面 辅导，基金托管东说念主应在端正期间内恢复并改正，或就基金照管东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产 的完竣性和真正性。  （四）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时回报中国证监 会，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管 东说念主无耿介根由，断绝、羁系对方根据本公约端正欺骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东说念主建议教养仍不改正 的，基金照管东说念主应回报中国证监会。  四、基金财产的辅助                第 149 页 共 168 页             国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （一）基金财产辅助的原则 权、不得与基金照管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金照管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 账户。 理，确保基金财产的完竣与疏淡。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金照管东说念主遴选顺次进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金照管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不 承担任何使命。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 由基金照管东说念主开立。 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金 照管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，同期在端正期间内，遴聘具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进               第 150 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为灵验。 件，由基金照管东说念主按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照管 基金照管东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金管 理东说念主向基金托管东说念主出具的开户寄予文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的 辅助和使用。该账户为不可提现账户。 管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照管东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 照管东说念主负责。 金财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券 往复计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金照管东说念主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户， 亦不得使用证券账户或证券往复资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金                 第 151 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 通过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 账户；不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）债券托管账户的开设和照管   基金合同奏效后，基金照管东说念主代本基金向东说念主民银行发起银行间债券市集准 入备案，备案通过后，基金托管东说念主代本基金根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司的接洽端正，以本基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立 债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金照管东说念主应 在过程中给予必要的配合。基金照管东说念主代表本基金刚烈天下银行间债券市集债 券回购主公约。   （六）如期进款账户的开设与照管   基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户。定 期进款账户户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后 预留。基金照管东说念主应该在合理的期间内进行如期进款的投资和支取事宜。对于 任何的如期进款投资，基金照管东说念主都必须和进款机构刚烈如期进款公约，公约 内容应至少包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否 不错提前支取、定存到期支取账户、进款证实书若何叮嘱以及进款证实书不得 转让质押等条件。公约须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将本基 金托管专户指定为独一趟款账户，公约中触及基金托管东说念主相关职责的约定须由 基金照管东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和照管 定开立，在基金照管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按 接洽端正使用并照管。                第 152 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的辅助   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的辅助库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、 银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代辅助库，辅助凭证由基金托管东说念把持有。什物证 券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金照管东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予辅助的机构除外机 构实践灵验遏抑的证券不承担辅助使命，但基金托管东说念主应妥善辅助凭证。   （九）与基金财产接洽的首要合同的辅助   与基金财产接洽的首要合同的签署，由基金照管东说念主负责。由基金照管东说念主代 表基金签署的、与基金财产接洽的首要合同的原件分别由基金照管东说念主、基金托 管东说念主辅助。除本公约另有端正外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金照管东说念主应保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份蓝本的原件。首要合同的辅助期限为基金合同隔断后 20 年，法律法例或监 管部门另有端正的，从其端正。   五、基金资产净值揣度和管帐核算   （一）基金资产净值的揣度、复核与完成的期间及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性救济基金份额净值揣度精度并进行相应公告，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别揣度基金份额净值。   基金照管东说念主于每个干事日揣度基金资产净值及千般基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，并按端正公告。                 第 153 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金照管东说念主每个干事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将 复核结果提交给基金照管东说念主，由基金照管东说念主依据基金合同和接洽法律法例对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照管东说念主对基金净值的揣度结果对外赐与公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、资产辅助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  （1）证券往复所上市的权益类证券的估值  往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，救济最近往复市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开拓行股票时公司股东公开拓售股份、通过大量往复取得的带限售期的              第 154 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会接洽端正确定公允价值。  （3）往复所市集往复的固定收益品种的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 往复所市集挂牌转让的资产辅助证券，接纳估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未策划救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行救济以阐发估值日 的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技能 确定其公允价值。  （4）天下银行间市集往复品种的估值  对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）归并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值；  （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （7）本基金外币资产价值揣度中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到              第 155 页 共 168 页              国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折 算率接纳套算的方法进行折算；  （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值；  （9）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法 律法例今后另有端正的，从其端正；  （10）股票期权合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的， 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值；  （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实施；  （12）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和行业协会 的相关端正进行估值；  （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的自制性；  （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值；  （15）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。  如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及相关法律法例的端正或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据接洽法律法例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金照管 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照管东说念主对基金净值的揣度结果对外赐与公布。  基金照管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所酿成的 障碍不手脚基金资产估值错误处理。                第 156 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   由于不可抗力，或证券/期货往复所、登记结算公司、进款银行等机构发送 的数据错误等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、恰当、合理 的顺次进行查验，但未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必 要的顺次摒除或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金照管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的顺次确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的使命东说念主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承 担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失 的，由估值错误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值错误使命方依然积极 融合，何况有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负 责，何况仅对估值错误的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应付估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值                  第 157 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值错误使命 方。   （4）估值错误救济接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构往复数据的，由登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值揣度出现错误时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的顺次驻扎损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 时；                  第 158 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 商阐发后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门端正的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金照管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金照管东说念主、基 金托管东说念主分别独速即建树、记录和辅助本基金的全套账册。基金托管东说念主按端正 制作相关账册并与基金照管东说念主查对。若基金照管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值的揣度和公告的，以基金照管东说念主的账册为 准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的端正和基金合同 的约定，对基金照管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期回报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐报 告等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电 子阐发。   基金照管东说念主应当在每月结果后 3 个干事日内完成月度报表的编制，并将月 度报表以两边认同方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 2 个干事日内完成月度 回报的复核；在季度结果之日起 8 个干事日内完成基金季度回报的编制，并将 季度报表以两边认同方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 7 个干事日内完成季 度回报财务部分的复核；基金招募说明书、居品贵寓纲目的信息发生首要变更 的，基金照管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书、居品贵寓纲目并 登载在端正网站上；基金招募说明书、居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基 金照管东说念主至少每年更新一次，基金照管东说念主应至少给基金托管东说念主留出两个干事日                  第 159 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 复核。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书、居品贵寓概 要。中期回报在上半年结果之日起两个月内赐与公告，基金照管东说念主应当在上半 年结果之日起一个月内将中期回报的财务数据发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 在 1 个月内完成中期回报财务部分的复核；年度回报在在每年结果之日起三个 月内公告，基金照管东说念主应当在每年结果之日起 2 个月内将年度回报的财务数据 发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主在 1 个月内完成年度回报财务部分的复核。 《基金合同》奏效不及两个月的，不错不编制当期季度回报、中期回报或者年 度回报。   基金照管东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相关报表及回报。   （八） 基金照管东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与辅助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和辅助， 保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金照管东说念主和基金托管东说念主应分别保 管基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年，法律法例另有端正或有权机关另 有要求的除外。如不可妥善辅助，则按相关法例承担使命。   基金照管东说念主应实时以两边认同的方式向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名 册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个干事日 内提交；基金合同奏效日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发诞辰后十个干事日内提交。因基金照管东说念主未能实时提供或提供信息有误 的，基金托管东说念主不承担相关使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年报前，基金照管东说念主应将接洽贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完竣 性。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应顺服守密义务。   七、适用法律与争议处置方式                  第 160 页 共 168 页                国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  因本托管公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一解 决，协商、统一不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。  争议处理期间，本托管公约两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职 责，各自不断忠实、郁闷、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，维 护基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中国（就本公约而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区）法律统带。  八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）本托管公约的变更法式  本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后 的新托管公约，其内容不得与基金合同的端正有任何龙套。基金托管公约的变 更报中国证监会备案。  （二）基金托管公约隔断出现的情形 产； 权；  （三）基金财产的计帐 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。                  第 161 页 共 168 页                 国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的接洽端正对基金财产进行清 算。基金财产计帐法式主要包括： 告出具法律意见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在端正网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在端正报刊 上。                   第 162 页 共 168 页           国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。             第 163 页 共 168 页               国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金照管东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金照管东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集景况以及基金照管东说念主服务才智的变化，增多、 修改以下服务式样或服务内容：  一、主动通告服务  基金照管东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通告服务。主动通告服务内容包括账户往复确 认通告、与基金份额持有东说念主相关的基金照管东说念主公告及要害信息通告等服务。请 基金份额持有东说念主寄望各接洽方式的完竣性和准确性。  二、查询服务  基金照管东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金照管东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 干事期间还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金照管东说念主先容等基金照管 东说念主信息；基金往复信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵寓索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销往复手续，基金照管东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金照管东说念主还可提供对账单、资产讲明等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步普及服务品性，欢喜基金份额持有东说念主个性化需要，基金照管东说念主推 出全地方资讯服务定制规划。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金照管东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往复阐发通告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金照管东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金答理业务辩论  为更好地与基金份额持有东说念主相易，客服专员不错在干事期间内为基金份额                 第 164 页 共 168 页                      国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的辩论服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金照管东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金照管东说念主建议。基金照管东说念主将采 用限期处理、分级照管的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动举止  基金照管东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办各式互动举止，以 加强基金份额持有东说念主与基金照管东说念主之间的互动接洽。  八、基金照管东说念主客户服务中心接洽方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务期间：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请接洽基金照管 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构依然全面运动了本招募说明书。                        第 165 页 共 168 页                    国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第二十三部分 其他应裸露事项      自 2024 年 12 月 27 日至 2025 年 1 月 15 日，本基金的临时回报刊登于《证 券时报》。 序号                临时回报称号                 裸露日历        备注        国联基金照管有限公司基金司理变更公告（国        联研发变调夹杂）                       第 166 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金照管东说念主指定的网站上进行查阅。  基金照管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第 167 页 共 168 页            国联研发变调夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融研发变调夹杂型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联研发变调夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联研发变调夹杂型证券投资基金托管公约》  （四）对于肯求召募注册中融研发变调夹杂型证券投资基金之法律意见  （五）基金照管东说念主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金照管东说念主和基金销售机构的办公场面和营业场面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金照管有限公司              第 168 页 共 168 页